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認證機構(gòu)

頒發(fā)ISO27001信息安全管理體系證書的認證機構(gòu)必需是經(jīng)過CNCA國家認證監(jiān)督委員會（認監(jiān)委）授權(quán)的認證機構(gòu)方可在國內(nèi)進行審核發(fā)證，所有通過認證且合法的證書均可在CNCA的網(wǎng)站上進行查詢。國外的認證機構(gòu)如果沒有在國內(nèi)CNCA備案，即使認證機構(gòu)得到了認可單位是UKAS或者ANAB等等的認可，也是不符合中國的法律法規(guī)的，視為違規(guī)操作，被發(fā)現(xiàn)將會被CNCA處罰并公示證書在國內(nèi)無效。經(jīng)CNCA授權(quán)的認證機構(gòu)可以在CNCA網(wǎng)站上查詢。

關于認證機構(gòu)與認可機構(gòu)

認證，認證是指由認證機構(gòu)證明產(chǎn)品、服務、管理體系符合相關技術規(guī)范、相關技術規(guī)范的強制性要求或者標準的合格評定活動。認證機構(gòu)，是經(jīng)國家認證認可監(jiān)督管理委員會(CNCA)批準可以在中國境內(nèi)合法開展管理體系認證和產(chǎn)品認證的專業(yè)機構(gòu)。就是說取得此項認證資質(zhì)的企業(yè)或單位才可以進行審核活動。比如BSI，DNV，北京新世紀認證有限公司，華夏認證中心有限公司等等，他們屬于認證機構(gòu)。認證機構(gòu)是經(jīng)CNCA授權(quán)的，認可機構(gòu)管理認證機構(gòu)。

認可，是正式表明合格評定機構(gòu)具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明。通俗地講，認可是指認可機構(gòu)按照相關國際標準或國家標準，對從事認證、檢測和檢查等活動的合格評定機構(gòu)實施評審，證實其滿足相關標準要求，進一步證明其具有從事認證、檢測和檢查等活動的技術能力和管理能力，并頒發(fā)認可證書。中國的認可機構(gòu)是CNAS，英國的認可機構(gòu)是UKAS，美國的認可機構(gòu)是ANAB。

獲得CNAS認可的認證機構(gòu)名錄如下：中國質(zhì)量認證中心，上海質(zhì)量體系審核中心，北京賽西認證有限責任公司，廣州賽寶認證中心服務有限公司 ，北京新世紀認證有限公司，華夏認證中心有限公司，中國信息安全認證中心，上海挪華威認證有限公司

注：一般說來，證書是由認證機構(gòu)頒發(fā)，認證機構(gòu)要得到認可機構(gòu)的授權(quán)，認可機構(gòu)要得到認監(jiān)委（CNCA）的授權(quán)，因此在中國的認證最高管理單位是CNCA。但是有些認證機構(gòu)經(jīng)CNCA備案授權(quán)，并沒有獲得CNAS的認可，這樣在國內(nèi)開展被授權(quán)的審核業(yè)務也是可以的。

國際認證

APM Group(APMG) 代表英國商務部（OGC）在全球進行ISO 27001 Foundation、PRINCE2、P3O-Portfolio, Program and Project Offices、 MSP、M_o_R和ITIL的資質(zhì)認證工作。業(yè)務遍布全球，分別在英國、美國、荷蘭、丹麥、澳大利亞和中國設有分公司。APMG中國是英國APMG公司在中國的全資機構(gòu)及唯一代表機構(gòu)。

主要內(nèi)容

標準的主要內(nèi)容

ISO/IEC17799-2000（BS7799-1）對信息安全管理給出建議，供負責在其組織啟動、實施或維護安全的人員使用。該標準為開發(fā)組織的安全標準和有效的安全管理做法提供公共基礎，并為組織之間的交往提供信任。

標準指出“象其他重要業(yè)務資產(chǎn)一樣，信息也是一種資產(chǎn)”。它對一個組織具有價值，因此需要加以合適地保護。信息安全防止信息受到的各種威脅，以確保業(yè)務連續(xù)性，使業(yè)務受到損害的風險減至最小，使投資回報和業(yè)務機會最大。

內(nèi)容章節(jié)

ISO/IEC17799-2000包含了127個安全控制措施來幫助組織識別在運做過程中對信息安全有影響的元素，組織可以根據(jù)適用的法律法規(guī)和章程加以選擇和使用，或者增加其他附加控制。國際標準化組織（ISO）在2005年對ISO 17799進行了修訂，修訂后的標準作為ISO 27000標準族的第一部分——ISO/IEC 27001，新標準去掉9點控制措施，新增17點控制措施，并重組部分控制措施而新增一章，重組部分控制措施，關聯(lián)性邏輯性更好，更適合應用；并修改了部分控制措施措辭。修改后的標準包括11個章節(jié)：

1）安全策略。指定信息安全方針，為信息安全提供管理指引和支持，并定期評審。

2）信息安全的組織。建立信息安全管理組織體系，在內(nèi)部開展和控制信息安全的實施。

3）資產(chǎn)管理。核查所有信息資產(chǎn)，做好信息分類，確保信息資產(chǎn)受到適當程度的保護。

4）人力資源安全。確保所有員工，合同方和第三方了解信息安全威脅和相關事宜以及各自的責任，義務，以減少人為差錯，盜竊，欺詐或誤用設施的風險。

5）物理和環(huán)境安全。定義安全區(qū)域，防止對辦公場所和信息的未授權(quán)訪問，破壞和干擾；保護設備的安全，防止信息資產(chǎn)的丟失，損壞或被盜，以及對企業(yè)業(yè)務的干擾；同時，還要做好一般控制，防止信息和信息處理設施的損壞和被盜。

6）通信和操作管理。制定操作規(guī)程和職責，確保信息處理設施的正確和安全操作；建立系統(tǒng)規(guī)劃和驗收準則，將系統(tǒng)失效的風險降到最低；防范惡意代碼和移動代碼，保護軟件和信息的完整性；做好信息備份和網(wǎng)絡安全管理，確保信息在網(wǎng)絡中的安全，確保其支持性基礎設施得到保護；建立媒體處置和安全的規(guī)程，防止資產(chǎn)損壞和業(yè)務活動的中斷；防止信息和軟件在組織之間交換時丟失，修改或誤用。

7）訪問控制。制定訪問控制策略，避免信息系統(tǒng)的非授權(quán)訪問，并讓用戶了解其職責和義務，包括網(wǎng)絡訪問控制，操作系統(tǒng)訪問控制，應用系統(tǒng)和信息訪問控制，監(jiān)視系統(tǒng)訪問和使用，定期檢測未授權(quán)的活動；當使用移動辦公和遠程控制時，也要確保信息安全。

8）系統(tǒng)采集、開發(fā)和維護。標示系統(tǒng)的安全要求，確保安全成為信息系統(tǒng)的內(nèi)置部分，控制應用系統(tǒng)的安全，防止應用系統(tǒng)中用戶數(shù)據(jù)的丟失，被修改或誤用；通過加密手段保護信息的保密性，真實性和完整性；控制對系統(tǒng)文件的訪問，確保系統(tǒng)文檔，源程序代碼的安全；嚴格控制開發(fā)和支持過程，維護應用系統(tǒng)軟件和信息安全。

9）信息安全事故管理。報告信息安全事件和弱點，及時采取糾正措施，確保使用持續(xù)有效的方法管理信息安全事故，并確保及時修復。

10）業(yè)務連續(xù)性管理。目的是為減少業(yè)務活動的中斷，是關鍵業(yè)務過程免受主要故障或天災的影響，并確保及時恢復。

11）符合性。信息系統(tǒng)的設計，操作，使用過程和管理要符合法律法規(guī)的要求，符合組織安全方針和標準，還要控制系統(tǒng)審計，使信息審核過程的效力最大化，干擾最小化。

ISO27001的效益

1、通過定義、評估和控制風險，確保經(jīng)營的持續(xù)性和能力

2、減少由于合同違規(guī)行為以及直接觸犯法律法規(guī)要求所造成的責任

3、通過遵守國際標準提高企業(yè)競爭能力，提升企業(yè)形象

4、明確定義所有組織的內(nèi)部和外部的信息接口目標：謹防數(shù)據(jù)的誤用和丟失

5、建立安全工具使用方針

6、謹防技術訣竅的丟失

7、在組織內(nèi)部增強安全意識

8、可作為公共會計審計的證據(jù)

認識ISO27001國際標準

ISO27001（BS7799/ISO17799）國際標準究竟是什么？它如何幫助一個組織更加有效地管理信息安全？BS7799/ISO27001和ISO9001之間有什么聯(lián)系？初次涉獵信息安全管理領域應該掌握哪些內(nèi)容，以便組織發(fā)起信息安全管理項目？如何獲得BS7799國際標準認證？

IT治理和信息安全

近年來企業(yè)高層對內(nèi)部治理需求越來越實際而具體。隨著信息技術普遍滲透到企業(yè)組織中的各個方面，企業(yè)越來越依賴IT系統(tǒng)來處理和儲存各種信息，以保證業(yè)務正常運營，由此IT系統(tǒng)在企業(yè)治理中的作z用越來越明晰，IT治理也逐漸被大多數(shù)企業(yè)認可，成為董事會和企業(yè)內(nèi)部共同關注的領域。IT治理的基礎部分是信息安全保護——包括確保信息的可用性、機密性和完整性——這是其他IT治理環(huán)節(jié)實施的前提。

與此同時，和信息安全相關的國際標準已經(jīng)出臺，成為標準IT治理框架中的一大基石。

信息安全和法律法規(guī)

業(yè)內(nèi)人士對ISO27001認證趨之若鶩，這其中有兩個關鍵性的驅(qū)動因素：一是日益嚴峻的信息安全威脅，二是不斷增長的信息保護相關法規(guī)的需求。

本質(zhì)上說，信息安全威脅是全球化的。一般來說，它將毫無差別地輻射到每一個擁有、使用電子信息的機構(gòu)和個人。這種威脅在因特網(wǎng)的環(huán)境中自動生成并釋放。更嚴重的問題是，其他各種形式的危險也在整日威脅數(shù)據(jù)安全，包括從外部攻擊行為到內(nèi)部破壞、偷盜等一系列危險。

過去的十年內(nèi)，圍繞信息和數(shù)據(jù)安全問題建立起來的法律法規(guī)體系從無到有、不斷壯大，其中包括專門針對個人數(shù)據(jù)保護問題的，也有針對企業(yè)財政、運營和風險管理體系建立的法規(guī)保障問題的。一套正式規(guī)范的信息安全管理體系應當可以提供最佳實踐部署指導。目前，建立這樣的管理體系逐漸成為諸多合規(guī)項目的必要條件，與此同時，針對該管理體系的認證逐漸成為各種組織（包括政府部門）的熱門需求，這份認證可以為他們帶來重要的潛在商業(yè)合同。

信息安全和技術

絕大多數(shù)人認為信息安全是一個純粹的有關技術的話題，只有那些技術人員，尤其是計算機安全技術人員，才能夠處理任何保障數(shù)據(jù)和計算機安全的相關事宜。這固然有一定道理。不過，實際上，恰恰是計算機用戶本身需要考慮這樣的問題：避免哪些威脅？在信息安全和信息通暢中如何平衡取舍？的確如此，一旦用戶給出答案，計算機安全專家就可以設計并執(zhí)行一個技術方案以達成用戶需求。

在組織內(nèi)部，管理層應當負責決策，而不是IT部門。一個規(guī)范的信息安全管理體系必須明確指出，組織機構(gòu)董事會和管理層應當負責相關信息安全管理體系的決策，同時，這個體系也應當能夠反映這種決策，并且在運行過程中能夠提供證據(jù)證明其有效性。

所以機構(gòu)組織內(nèi)部的信息安全管理體系的建立項目不必由一個技術專家來領導。事實上，技術專家在很多情況下起到相反的作用，可能會阻礙項目進程。因此，這個項目應該由質(zhì)量管理經(jīng)理、總經(jīng)理或者其他負責機構(gòu)內(nèi)部重大職能的執(zhí)行主管負責主持。

信息安全標準

1995年，英國標準協(xié)會（BSI）發(fā)布BS7799標準，即ISMS（信息安全管理體系），旨在規(guī)范、引導信息安全管理體系的發(fā)展過程和實施情況。BS7799標準被外界認為是一個不偏向任何技術、任何企業(yè)和產(chǎn)品供應商的價值中立的管理體系。只要實施得當，BS7799標準將幫助企業(yè)檢查并確認其信息安全管理手段和實施方案的有效性。

從企業(yè)外部來看，BS7799關注信息的可用性、機密性和完整性，至今這仍然是這項標準致力達到的目標。BS7799集中關注企業(yè)組織層面上的風險規(guī)避（一定程度上主要是商業(yè)和金融風險），而不包括避免每一個潛在風險的保護措施——盡管它們至關重要。

BS7799最初僅有一份文檔，且具有明顯的實踐指南性質(zhì)。也就是說，它為組織提供信息安全指引，但沒有形成規(guī)范，不能為外部第三方審計和認證等提供依據(jù)。隨著越來越多的企業(yè)開始認識到來自信息安全的威脅波及范圍越來越廣，影響程度越來越大，并且關于數(shù)據(jù)和隱私權(quán)保護的法律法規(guī)不斷出臺，信息安全標準認證的需求開始不斷增加。

這種需求的增加最終促成了該項標準第二部分的出臺，即標準規(guī)范。實踐指南和標準規(guī)范之間的關系是這樣的：標準規(guī)范是認證方案的基礎，同時標準規(guī)范要求實踐者遵從實踐指南的指引。

這個實踐指南最近被修訂為ISO/IEC 17799：2005，標準規(guī)范也被修訂為ISO/IEC 27001:2005，逐步得到國際認同。

許多國家也已發(fā)布了自己的相關標準，比如AS/NZS7799。這些標準的國際化版本可以在世界任何國家得到認可，這促使了本土化標準的消退（除了基于兩個標準號碼基礎上的本土化標準以外）。

認證與遵從

一個組織可以僅遵從ISO17799來建立和發(fā)展ISMS（信息安全管理體系），因為實踐指南中的內(nèi)容是普遍適用的。然而，由于ISO17799并非基于認證框架，它不具備關于通過認證所必需的信息安全管理體系的要求。而ISO/EC27001則包含這些具體詳盡的管理體系認證要求。在技術層面來講，這就表明一個正在獨立運用ISO17799的機構(gòu)組織，完全符合實踐指南的要求，但是這并不足以讓外界認可其已經(jīng)達到認證框架所制定的認證要求。不同的是，一個正在同時運用ISO27001和ISO17799標準的機構(gòu)組織，可以建立一個完全符合認證具體要求的ISMS，同時這個ISMS體系也符合實踐指南的要求，于是，這一組織就可以獲得外界的認同，即獲得認證。

ISO27001認證要求

ISO27001標準是為了與其他管理標準，比如ISO9000和ISO14001等相互兼容而設計的，這一標準中的編號系統(tǒng)和文件管理需求的設計初衷，就是為了提供良好的兼容性，使得組織可以建立起這樣一套管理體系：能夠在最大程度上融入這個組織正在使用的其他任何管理體系。一般來說，組織通常會使用為其ISO9000認證或者其他管理體系認證提供認證服務的機構(gòu)，來提供ISO27001認證服務。正是因為這個緣故，在ISMS體系建立的過程中，質(zhì)量管理的經(jīng)驗舉足輕重。

但是有一點需要注意，一個組織如果沒有事先擁有并使用任何形式的管理體系，并不意味著該組織不能進行ISO27001認證。這種情況下，該組織就應當從經(jīng)濟利益考慮，選擇一個合適的管理體系的認證機構(gòu)來提供認證服務。認證機構(gòu)必須得到一個國家鑒定機構(gòu)的委托授權(quán)，才能為認證組織提供認證服務，并發(fā)放認證證書。大多數(shù)國家都有自己的國家鑒定機構(gòu)（比如：英國UKAS），任何獲得該機構(gòu)授權(quán)進行ISMS認證的機構(gòu)均記錄在案。

風險評估應對計劃

任何一個ISMS體系的建立和開發(fā)都應當滿足組織獨特的需求。每個組織不僅都有自己獨特的業(yè)務模式、運營目標、形象特點和內(nèi)部文化，他們對待風險的態(tài)度傾向也大相徑庭。換句話說，同一個東西，一個機構(gòu)組織認為是必須提防的威脅，在另一個組織看來可能是一個必須抓住的機遇。同樣地，各個機構(gòu)組織對于既有風險防護的投入也參差不齊。基于以上或者其他原因，每個運行ISMS的組織，其內(nèi)部成員必須對風險評估有一個共識，這個風險評估的方法論、結(jié)果發(fā)現(xiàn)和推薦解決方式都必須得到董事會的首肯。

ISMS項目和PDCA流程

ISMS項目很復雜，可能持續(xù)若干個月甚至若干年，涉及整個機構(gòu)組織以及從管理層到收發(fā)部門的每個成員。ISO27001認證誕生時間短，成功的案例比較少。從務實的角度考慮，這表明在項目計劃過程中，必須盡早對這些僅有的指導性的書籍和案例進行分析和研究。

ISO27001標準指導一個企業(yè)如何著手開展ISMS項目，并且關注整個項目進程中的若干重要元素。

1950年W. Edwards Deming提出PDCA流程，即計劃（Plan）－執(zhí)行（Do）－檢查（Check）－提升（Act）過程，意在說明業(yè)務流程應當是不斷改進的，該方法使得職能部門經(jīng)理可以識別出那些需要修正的環(huán)節(jié)并進行修正。這個流程以及流程的改進，都必須遵循這樣一個過程：先計劃，再執(zhí)行，而后對其運行結(jié)果進行評估，緊接著按照計劃的具體要求對該評估進行復查，而后尋找到任何與計劃不符的結(jié)果偏差（即潛在改進的可能性），最后向管理層提出如何運行的最終報告。

ISO27001認證審核費用及周期

除了組織自身投入之外，ISO27001 認證審核費用主要體現(xiàn)在聘請第三方認證機構(gòu)及審核員方面了。在組織向認證機構(gòu)提出申請之后，認證機構(gòu)會初步了解組織現(xiàn)狀，確定審核范圍，提出審核報價。認證機構(gòu)的報價通常是根據(jù)其投入的時間和人員來確定的，決定因素包括：

1、受審核組織的員工數(shù)量；

2、納入審核范圍的信息量；

3、場所數(shù)量；

4、組織與外界的關聯(lián)；

5、組織 IT 的復雜性；

6、組織類型和業(yè)務性質(zhì)等。

除了費用問題，認證審核的周期通常也是組織比較關心的。一般來說，從組織啟動 ISMS建設項目開始，到最終通過審核，至少要有半年時間（不包括獲取證書的時間）。對于很多因為外部驅(qū)動力而決心實施 ISO27001 認證項目的組織來說，提早進行規(guī)劃是必要的。